比特币挖矿机为何被罚？处罚的法律依据与合规指引

2026-01-26 币界百科

近年来,随着比特币等虚拟货币价格的波动，其背后的“挖矿”活动一度吸引大量资本和人员涌入，出于能源安全、金融稳定、环境保护等多方面考量，我国明确禁止比特币挖矿活动，在此背景下，各地监管部门对参与比特币挖矿的行为，特别是对用于挖矿的设备（即“比特币挖矿机”）进行了查处和处罚，对比特币挖矿机进行处罚的法律依据究竟是什么？本文将对此进行梳理和解读。

核心处罚依据：政策导向与部门规章

我国对于比特币挖矿机的处罚,并非基于某一单一法律条文，而是源于一系列政策文件和部门规章的明确禁止与规范要求。

《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》（银发〔2021〕298号）：这是目前我国针对虚拟货币交易炒作风险最全面、最权威的文件之一，由中国人民银行、中央网信办、最高人民法院、最高人民检察院、工业和信息化部、公安部、市场监管总局、银保监会、证监会、外汇局等十部门联合发布。
- 明确定性：通知明确虚拟货币相关业务活动（包括挖矿）属于非法金融活动。
- 禁止挖矿：通知要求“坚决遏制虚拟货币‘挖矿’活动盲目发展”，明确虚拟货币‘挖矿’活动消耗大量能源，对国家能源安全、产业结构优化和‘双碳’目标实现构成严重威胁，应坚决淘汰退出。
- 处罚导向：虽然该通知本身主要是规范性文件，但它为后续各部门、各地区采取禁止和处罚措施提供了明确的政策依据和行动指南，据此，相关部门可以依据其职责对挖矿行为及设备进行处置。
《产业结构调整指导目录》：国家发展和改革委员会发布的《产业结构调整指导目录》中，在“淘汰类”产业中明确列出了“虚拟货币‘挖矿’活动”，这意味着比特币挖矿属于国家明令淘汰的落后产能。
- 处置依据：对于列入淘汰类的设备，相关部门有权要求其停止使用、拆除或没收，并可能对相关企业或个人进行处罚，挖矿机作为从事淘汰类活动的核心工具，其自然成为处置对象。
能源消耗与“双碳”目标相关法规政策：比特币挖矿是典型的“高耗能”行业，我国已明确提出“碳达峰、碳中和”的战略目标。
- 能耗双控：各地在执行能耗双控（能源消费总量和强度双控）政策过程中，对高耗能项目进行严格限制，挖矿活动因其巨大的能源消耗，成为重点整治对象，地方政府可依据《节约能源法》、《可再生能源法》等相关法律法规，对违规进行高耗能挖矿的行为及设备进行处罚。
- 环保要求：若挖矿活动涉及未批先建、超标排放污染物等环保问题，还可依据《环境保护法》、《环境影响评价法》等进行处罚。

具体处罚行为及法律适用

监管部门在查处比特币挖矿活动时,针对挖矿机可能采取的处罚措施及相应的法律依据包括：

责令停止使用、拆除没收：
- 依据：《中华人民共和国电力法》第六十七条规定：“违反本法第四十三条、第四十四条规定，未办理用电手续擅自用电的，由电力管理部门责令停止违法行为，追缴电费，并处应交电费五倍以下的罚款。” 挖矿若未办理合法用电手续，可适用此条，根据《产业结构调整指导目录》，淘汰类设备应予以拆除或没收，地方性法规或政府规章也可能对此有更具体规定。
罚款：
- 依据：可能涉及多个方面：
  - 电费及罚款：如上述《电力法》规定，对于盗用或违规用电，可追缴电费并处以罚款。
  - 消防罚款：若挖矿场所存在消防安全隐患，如私拉乱接电线、超负荷用电、消防设施缺失等，可依据《中华人民共和国消防法》进行处罚。
  - 市场监管罚款：若挖矿机来源不明、涉嫌非法拼装、或销售环节存在违法，可依据《产品质量法》、《无证无照经营查处办法》等进行处罚。
  - 环保罚款：若存在环保违法行为，依据《环境保护法》等可处以罚款。
取缔非法经营活动：
- 依据：《无证无照经营查处办法》明确规定，任何单位或者个人不得违反法律、法规、国务院决定的规定，从事无证无照经营，对于未经登记注册擅自从事挖矿相关经营活动的，可予以取缔，并没收违法所得。
追究刑事责任（严重情况下）：
- 依据：如果挖矿活动涉及其他严重违法犯罪行为，如：
  - 盗窃电能：若大规模窃电，数额巨大，可能构成《刑法》第二百六十八条规定的“盗窃罪”。
  - 破坏计算机信息系统：若利用特定软件或手段影响挖矿池或相关服务器，可能触犯《刑法》第二百八十六条。
  - 非法经营：若组织、领导大规模挖矿活动，情节严重，可能构成《刑法》第二百二十五条“非法经营罪”。