海通证券分管投行业务的副总经理姜诚君近期递交了辞呈,引起了市场的关注。有传言称,姜诚君的辞职可能与睿昂基因有关。睿昂基因的实际控制人及多名高管因涉嫌非法经营罪被拘留。如果姜诚君确实涉及刑事案件,那海通证券其他的IPO项目是否存在问题就需要深入考虑。
海通证券是我国首批保代之一,其在公司投行业务中发挥了重要作用,尤其是在股权保荐承销业务方面。然而,近年来,海通证券多次因为其投行项目存在“带病闯关”、频繁收罚单、内控“三道防线”薄弱等问题受到批评。尤其是2020年,海通证券投行业务收入增长近30倍,达到了59.43亿元。然而,同时也暴露出了项目高定价高市盈率发行高募资高收费、超募资金越多的项目基本面越弱等问题。
此外,海通证券还因为投行内部质量控制存在问题而多次被罚。例如,在河南惠强新能源材料科技股份有限公司、明峰医疗系统股份有限公司、上海治臻新能源股份有限公司申请首发上市项目的保荐过程中,海通证券存在对重要审核问询问题选择性漏答、对发行人的收入确认、存货、采购成本、资金流水和研发费用等核查不到位等违规行为。
因此,对于海通证券是否应该暂停股票保荐业务资格的问题,需要根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定进行评估。如果海通证券投行内控情况被证明存在重大缺陷或者未有效执行,证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务三个月到三十六个月。