美国的私募基金叫什么(私募基金老板叫什么)

美国的私募基金叫什么名字？他们的投资策略是什么？为什么美国的私募基金如此成功？我们今天就来聊聊这个话题。”张维迎说。他认为，中国的私募基金发展到今今天，其实已经进入了一个新的阶段。这个阶段的特点是，私募基金不再是简单的资金募集，而是一个投资管理机构，他们的投资方向是多元化的第二，私募基金的发展，已经从过去的单一化，转变为多元化。从过去的单一化，转变为多元化。这个转变，是一个非常重要的趋势。

美国SEC投资顾问牌照申请具体明细

想必很多圈内的人都知道SEC的监管的权威性，这也是很多人想拿到SEC监管的重要原因。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC对RIA的监管：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

美‌‌国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦 *** 一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

如何拿到一张RIA牌照：首先，需要注册一家美国公司。

1、RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20个工作日。
2、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
3、在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分，之一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。
4、在完成线上申请的同时，需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。
5、完成上述步骤之后等待审批即可

我们为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：

1. 协助客户注册海外公司；

2. 准备SEC所需审查的资料；

3. 协助客户完成公司业务说明报告；

4. 协助填写牌照的申请报告；

5. 协助填写SEC的问卷调查报告；

6. 向美国SEC提交RIA牌照申请；

7. 配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；

8. 协助完成SEC投资顾问考试---Series 65；

9. 配合SEC回答问题、尽职调查；

10. 协助客户解决申请牌照上的问题。

证券行业美国SECRIA投资顾问牌照

SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的更高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的更高部门。是美国，乃至全球规格更高的金融部门。

很多知名的机构都拿了SEC会员：

嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国更大加密数字货币交易所平台Coinbase

中国更大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）

宜信财富等

上市必备美国SEC牌照-独家 ***

美186国SEC RIA牌6809照(RegisteredInvestment Advisor，即7535注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

美国SEC RIA牌照的含金量：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

申请资质：

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

1）注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

2）填写牌照的申请报告

3）填写 SEC 的问卷报告

4） *** 理申请的声明

8.合规报告等其他资料

相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制，且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同，美国的RIA采用注册制，申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。

因此整体而言，RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照，牌照本身是从业合规性要求的一部分，不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障

美国证券交易委员会（SEC）诞生于美国的大萧条时期、，在此前后，国会颁布了一系列证券市场法来保护投资者，重建脆弱的公众信心.SEC是典型的独立管制机构，它具有一般独立管制机构的独立特性：SEC委员的任命不受执政党更迭的影响.

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，在美国，成为RIA可以从事证券、期货、基金、外汇、包含数字资产等金融服务

申请牌照需要准备资料

1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司

2、 公司及董事的良好记录

3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

向sec递交的资料：

1.海外公司注册文件、章程；

2.董事的身分正、护照等；

3.公司运营报告；

4.注册金融行业管理委员

5.撰写一份牌照申请报告；

6.回答由SEC提出的问题；