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近日,证监会向证券公司公布了2024年分类评价结果。目前,全行业共146家证券公司,其中39家子公司合并至母公司评价,参评主体合计107家。据了解,近年来各类别证券公司数量总体保持稳定,A、B、C 类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。
自2007年启动以来,分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一,是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径,受到市场的广泛关注。分类评价的指标体系总体保持稳定,每年会根据监管导向和重点进行适度调整。
要点速览:
- 对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分 - 对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分 - 对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分,对IPO撤否率高的公司扣分 - 按照主承销(或管理)民营企业公司债券(或资产证券化产品)金额,对排名靠前的公司加分 - 对各季度“股票型 混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分 - 将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分 - 将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形全面纳入评价范畴 - 继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分 - 对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分