如何获取基金许可证信息(基金许可证)

2024-04-24 基金

如何获取基金许可证信息，是投资者必须知道的事情。一般来说，我们可以通过以下方式获取基金许可证信息：1、证券公司官网；2、中国 *** 指定的证券公司网网站；3、中国证券登记结算有限责任公司的证券营业部；4、证券交易所的证券交易大厅；5、证券经纪机构的客户服务中心；6、证券公司的自营业务场所。

在2020年2月14日这个“有爱”的日子，一项有利于保护私募基金投资者知情权的举措落地实施。

中国证券投资基金业协会 (以下简称“协会”)于2020年2月14日，在私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn，下称“信披备份系统”）正式增加了投资者定向披露功能，增加了投资者登陆查询端口，私募基金投资者可以通过协会信批备份系统查看其购买的私募基金信批报告。

“信披备份系统投资者定向披露功能的上线，为保护私募基金投资者知情权提供行业公共品，有效减少信息不对称，提高私募基金信息披露透明度和专业度，促进私募基金行业市场化信用化制衡机制建立，有效保护投资者合法权益。”中基协内部人士如是评价。

新增投资者查询新批报告功能

在信披备份系统整体运行平稳基础上，为更好地保护投资者合法权益，保障投资者对基金资产运作的知情权，协会于2020年2月14日正式上线信披备份系统定向披露功能，私募基金管理人在信披备份系统完成投资者查询账号维护后，投资者将可通过投资者登录端查看所购买私募基金的信息披露报告。

券商中国记者了解到，私募基金投资者登录信披备份系统，可查看并评价所购买私募基金的信息披露报告，这将督促私募基金管理人主动加强信息披露备份的及时性、真实性、准确性和完整性，有助提升私募基金运作的信息披露备份效率和质量。

另一方面，私募基金管理人通过信披备份系统查看投资者对私募基金信息披露报告的评价情况，并及时就相关内容与投资者进行核实和沟通，将提高私募基金信息披露工作效能。

在新冠肺炎疫情防控的关键时期，信披备份系统定向披露功能如期上线，是协会向私募基金管理人和私募基金投资者提供的无接触线上查询私募基金信息披露情况的重要工具。协会鼓励各私募基金投资者积极洽询私募基金管理人，以便尽快使用信披备份系统定向披露功能。

协会相关人士表示，“投资者和私募基金管理人互相选择，投资者做出选择和决策必须有工具和信息，这一功能的落地是给投资者提供工具和信息，为投资者赋能。”

消除私募投资者面临的几大困惑

作为私募基金投资者，目前面临的困难不外乎这些情况：有人推销，但没办法获得私募信息；私募基金管理人或者销售机构提供信息，但是不知道靠不靠谱；各路大V、各路数据机构、部分媒体也在报道私募基金的信息，该不该信、怎么信？……

此次上线的投资者定向披露功能，就可以切实地从上述几个维度帮助投资者。首先对于正在投资私募基金的投资者来说，提供了一个稳定的信息获取渠道；还能校验私募管理人向投资者披露的信息和向监管层保送的信息是不是一样；其次，对于私募基金的潜在投资者来说，市场各类研究机构、各类媒体也都在披露私募基金信息，主要围绕业绩角度，这个功能的存在提示了私募投资者，在挑选管理人，不能仅仅看业绩，更要综合选择，私募基金销售机构或者私募基金管理人有义务提供更多的信息。

“私募基金管理人的信息披露并不是向全社会无差别披露，但是必须向相关合格投资者披露，这个功能就是强调了相关和合格投资者两个关键因素。”协会相关人士补充道。

数据显示，截至2020年2月14日，自主发行私募证券投资基金年报平均披露备份比率为96.36%，季报平均披露备份比率达97.51%，管理规模在5000万元及以上自主发行私募证券投资基金月报平均披露备份比率达98.76%；私募股权投资基金年报平均披露备份比率为90.20%，半年报平均披露备份比率为91.32%；创业投资基金年报平均披露备份比率为93.54%，半年报平均披露备份比率为94.39%。

以下是关于这一功能的实施在投资者端的具体问答解析：

投资者登录端相关问题解答问：信披备份系统增加投资者登录端，投资者登录所需账号和密码如何获取?

答：私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后,系统会自动将投资者登录所需私募基金管理人登记编码、投资者账号、初始密码及登录链接发送至投资者在私募基金管理人处留存的联系邮箱,请投资者及时登录邮箱查看。

问：如投资者在多家私募基金管理人处购买了私募基金，是否仅有一个登录账号?

答：投资者购买多家私募基金管理人管理的私募基金的, 在每个私募基金管理人处有唯一投资者查询账号,查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告时,应分别使用相应私募基金管理人的登记编码、投资者账号和密码进行登录。

问：投资者如忘记系统登录密码，如何找回?

答：投资者如忘记密码,应点击登录页面“忘记密码”，使用私募基金管理人登记编码、投资者账号及在私募基金管理人处留存的电子邮箱进行密码重置；如忘记在私募基金管理人处留存的电子邮箱，请及时联系私募基金管理人进行更新维护。

问：投资者查阅私募基金信息披露报告可查看哪些内容?

答：投资者可查看的具体内容请参阅《私募基金信息披露内容与格式指引 1 号——适用于私募证券投资基金》和《私募基金信息披露内容与格式指引 2 号——适用于私募股权(含创业)投资基金》。其中,投资者不可查看私募基金投资者名录及私募基金持仓明细等敏感内容，以及托管人报告、管理人报告、基金经审计财务报告、有管理人签章的信息披露报告等附件信息。私募基金投资者如需查看更详细的信息可根据基金合同、公司章程或者合伙协议等的约定要求私募基金管理人提供。

问：投资者查阅私募基金信息披露报告可查看范围是什么?

答：投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金的信息披露报告。其中,若投资者是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS 系统该私募基金的投资者名录的，可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告;若投资者是在相关私募基金备案后新申购的，可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告；若投资者已赎回相关私募基金的，将不可查看该私募基金信息披露报告。

为确保信披备份系统定向披露功能平稳上线，本着不溯及既往原则，定向披露功能上线后，投资者在信披备份系统可查看 2019年末及以后各期私募基金信息披露报告，即私募证券投资基金2019 年12 月月报（如有）、2019年四季度报告、2019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告)；私募股权(含创业)投资基金2019年四季度报告(如有)、2 019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告)。

问：投资者在信披备份系统中查看到的报告数据与私募基金管理人通过其他方式或渠道披露给投资者的信息不一致时，如何处理?

答：投资者如发现私募基金管理人在协会备份的信息披露报告内容与该私募基金管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致的，请通过信息披露报告的评价页面点击“不一致”，并在评价说明列明具体原因。投资者如发现私募基金管理人存在违法违规情况的，可通过“私募基金管理人公示平台 (http://gs.amac.org.cn/)”点击该管理人公示信息页面中的“投诉”按钮，在线填写并提交投诉信息;或将投诉相关文件邮寄至协会;或现场提交。

问：投资者查看私募基金信息披露报告，关于报告数据的保密性有何要求?

答：为确保私募基金信息披露报告相关数据不被随意转发或滥用，投资者在信披备份系统可查看的私募基金信息披露报告以PDF格式显示，仅供投资者查阅，不提供转发或下载功能，且信息披露报告页面加有标识报告查阅者信息和报告唯一性的实时水印，请投资者注意数据保密。