中天国富证券对在职保代发起法律诉讼,引人深思
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劳动合同纠纷,在职保代被中天国富证券起诉。继“营业部总经理在职讨薪”之后,又一起涉及起诉在职员工的劳动合同纠纷案即将开庭。本次,中天国富证券以原告身份,起诉旗下保荐代表人。开庭公告耐人寻味。这起案号为(2024)沪0115民初62887号的劳动合同纠纷案,原告方为中天国富证券有限公司(简称:中天国富或中天国富证券),被告方宇尔斌,预定开庭日期为今年8月13日。有过亲身体验的行家,对劳动纠纷并不陌生。按说,通常的流程是先进行劳动仲裁,再走法院程序。如果是公司不服,诉至法院要求撤销仲裁结果,也有不少先例。然而,本案的特殊之处在于,这位员工目前仍在中天国富证券任职,并且是这家券商旗下44名保荐代表人之一。从这个角度来看,双方的“过招”,还真让人“意外”。
回顾多年的投行生涯,先后在三家券商执业。时隔多年,跳槽两次之后,有幸为同一家上市公司签署项目。独特到难以复刻的经历,被任职券商起诉的案件,怎么看都有些玄乎?相对于项目的“专一”,中天国富的股权变更和更名已有多次。公开信息显示,中天国富证券的前身,是成立于2004年的海际大和证券,由上海证券与大和证券合资设立。2014年,“水土不服”的大和证券撤资,更名为海际证券。其后,以地产起家成为贵州首富的罗玉平,看上了这块券商牌照,将其纳入麾下。2017年,其控股股东变更为中天金融,迁址贵阳并更名为中天国富证券。好景不长,2023年6月,早已“披星带帽”的中天金融因面值退市。在此之前,中天国富证券2022年报出现了营业收入和净利润双双为负的情况,成为券商”特例“。2023年,中天国富稍微缓过一口气,营业收入由负转正,净亏损额明显削减。然而,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(简称:天职所),却为这份业绩向好的年报,出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。原因来自其股东方中天金融债券违约并卷入诉讼。中天国富证券因持有中天金融相关债券,受到波及。
投行业务表现惨烈。投行业务虽是中天国富证券最为重要的业务,但从2021年算起,已经连续三年下滑。2021年为6.21亿元,2022年降至1.86亿元,2023年为1.31亿元。行家注意到,中天国富证券在沪深两市已经没有IPO存量项目。其在上交所的4单项目,集中在2019年至2020年,其中两单注册生效,两单终止。深交所的13单项目中,3单项目在2021年注册生效;其余项目全数折戟,包括5单撤回,2单审核不过,1单终止注册,1单不予注册。在这份名单中,因“严重信披错误”,于2021年12月收到”不予注册“决定的浙江鑫甬生物化工股份有限公司(简称:鑫甬生物),是迄今为止两市“唯二”,深市“唯一”一单。因未勤勉尽责,2022年,证监会和深交所相继对中天国富及保荐代表人方蔚、赵亮下发了三份罚单。目前,这两位曾经的保代,均已经离开了证券行业。相比之下,本次成为被告的这位保代,并未显示有违规记录。那么,这起在职保代的劳动纠纷背后,是否还有不为人知的隐情?
劳动合同纠纷,在职保代被中天国富证券起诉。继“营业部总经理在职讨薪”之后,又一起涉及起诉在职员工的劳动合同纠纷案即将开庭。本次,中天国富证券以原告身份,起诉旗下保荐代表人。开庭公告耐人寻味。这起案号为(2024)沪0115民初62887号的劳动合同纠纷案,原告方为中天国富证券有限公司(简称:中天国富或中天国富证券),被告方宇尔斌,预定开庭日期为今年8月13日。有过亲身体验的行家,对劳动纠纷并不陌生。按说,通常的流程是先进行劳动仲裁,再走法院程序。如果是公司不服,诉至法院要求撤销仲裁结果,也有不少先例。然而,本案的特殊之处在于,这位员工目前仍在中天国富证券任职,并且是这家券商旗下44名保荐代表人之一。从这个角度来看,双方的“过招”,还真让人“意外”。
回顾多年的投行生涯,先后在三家券商执业。时隔多年,跳槽两次之后,有幸为同一家上市公司签署项目。独特到难以复刻的经历,被任职券商起诉的案件,怎么看都有些玄乎?相对于项目的“专一”,中天国富的股权变更和更名已有多次。公开信息显示,中天国富证券的前身,是成立于2004年的海际大和证券,由上海证券与大和证券合资设立。2014年,“水土不服”的大和证券撤资,更名为海际证券。其后,以地产起家成为贵州首富的罗玉平,看上了这块券商牌照,将其纳入麾下。2017年,其控股股东变更为中天金融,迁址贵阳并更名为中天国富证券。好景不长,2023年6月,早已“披星带帽”的中天金融因面值退市。在此之前,中天国富证券2022年报出现了营业收入和净利润双双为负的情况,成为券商”特例“。2023年,中天国富稍微缓过一口气,营业收入由负转正,净亏损额明显削减。然而,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(简称:天职所),却为这份业绩向好的年报,出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。原因来自其股东方中天金融债券违约并卷入诉讼。中天国富证券因持有中天金融相关债券,受到波及。
投行业务表现惨烈。投行业务虽是中天国富证券最为重要的业务,但从2021年算起,已经连续三年下滑。2021年为6.21亿元,2022年降至1.86亿元,2023年为1.31亿元。行家注意到,中天国富证券在沪深两市已经没有IPO存量项目。其在上交所的4单项目,集中在2019年至2020年,其中两单注册生效,两单终止。深交所的13单项目中,3单项目在2021年注册生效;其余项目全数折戟,包括5单撤回,2单审核不过,1单终止注册,1单不予注册。在这份名单中,因“严重信披错误”,于2021年12月收到”不予注册“决定的浙江鑫甬生物化工股份有限公司(简称:鑫甬生物),是迄今为止两市“唯二”,深市“唯一”一单。因未勤勉尽责,2022年,证监会和深交所相继对中天国富及保荐代表人方蔚、赵亮下发了三份罚单。目前,这两位曾经的保代,均已经离开了证券行业。相比之下,本次成为被告的这位保代,并未显示有违规记录。那么,这起在职保代的劳动纠纷背后,是否还有不为人知的隐情?
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