OKX对处理$ 1T的非法交易认罪，同意支付5.04亿美元
OKX是自2017年以来一直经营的塞舌尔交易所，今天在周一在美国经营无牌货币传输业务的认罪。
该加密平台已同意支付超过5.04亿美元的罚款，这是自去年Binance历史性和解以来，针对海上加密交易所的执法行动。
根据美国司法部的一份声明，法官凯瑟琳·波尔克·菲拉（Katherine Polk Failla）承认有意违反反洗钱法（AML）法律，并允许超过50亿美元的刑事交易来通过其平台进行。
OKX的秘密美国业务及其1万亿美元的违规行为
认罪协议是通过代理美国检察官马修·波多尔斯基（Matthew Podolsky）和联邦调查局助理董事詹姆斯·丹尼（James Dennehy）宣布的，他确认OKX在美国用户的交易中处理了超过1万亿美元的交易，同时忽略了多年来的联邦法规。
在2018年至2024年初之间，OKX积极招募了包括大型机构交易者在内的美国用户，产生了数亿美元的交易费用。
法律要求OKX与FinCen注册为货币服务业务（MSB），这将迫使其遵守AML规则，报告可疑交易并验证客户身份。取而代之的是，司法部说OKX选择不这样做，从而使其平台成为非法融资的热点。
Podolsky说：“在七年多以上，OKX有意违反了反洗钱法律，并避免执行要求的政策，以防止罪犯滥用我们的金融体系。”陈述。 “因此，OKX被用来促进价值超过50亿美元的可疑交易和犯罪收益。”
联邦调查局的丹尼希（Dennehy）将OKX的行为描述为故意：“多年来，OKX公然违反了美国法律，积极地在美国寻求客户（包括在纽约的这里），甚至延续到建议个人提供虚假信息以规避必需的程序。”
DOJ说，即使该交易所据说禁止美国IP地址，OKX高管知道用户正在使用VPN绕开系统，而对此一无所知。
OKX员工帮助用户绕过KYC限制
法院文件还声称OKX员工帮助我们的客户逃避合规检查。一些员工公开向交易者提供有关如何伪造自己的身份和绕过知识客户（KYC）限制的建议。
2023年4月，据称OKX员工告诉美国客户如何说谎：
“我知道您在美国，但是您可以放一个随机的国家，应该经历。您只需要放置名称，国籍和ID号。您可以将阿拉伯联合酋长国和ID号的随机数放在。”
2024年1月，同一OKX代表仍在提供解决方法，告诉一个用户：
“在美国以外的KYC上有任何解决方法，以使其有可能发挥作用吗？”
OKX还被指控未能验证提交的文档，这意味着任何人都可以打开一个具有完全伪造的详细信息的帐户。联邦检察官说，直到2022年下半年，OKX允许用户在不完成任何KYC流程的情况下进行交易，存款和撤回资金。
OKX启用了50亿美元的可疑交易
《银行保密法》要求与美国有关的金融机构监视交易，报告可疑活动并防止非法货币运动。 OKX没有做到这一点。
直到2023年5月，OKX一直未使用标准监控工具来跟踪洗钱或制裁行为的交易。结果，交流成为非法融资的主要目的地。
政府调查人员分析了第三方交易数据，发现OKX实现了超过50亿美元的可疑和非法交易。
同时，OKX继续扩大其在美国的影响力，赞助了Tribeca电影节等活动，并雇用了美国会员营销人员来促进交流。 OKX用户甚至为招募新客户提供了奖励，进一步推动了该平台在该国的非法增长。
司法部在声明中说，一个OKX客户甚至发布了一个公开可用的教程，向美国交易者完全使用VPN注册。 OKX没有干预。
检察官还表示，OKX专注于美国大型贸易公司，提供深厚的流动性和竞争利率。一个机构交易员在OKX上转移了超过1万亿美元的交易，尽管交易所的“官方”政策禁止美国交易者。
该交易还迫使OKX在2027年2月之前保留独立的合规性监控器，以确保遵守适当的KYC和AML规则。波多尔斯基说，处罚发送了一个明确的信息：
“今天的有罪认罪和处罚强调，金融机构将对自己造成的市场产生影响，从而利用美国市场，但通过允许犯罪活动继续进行违反法律。”
OKX的罚款降低了25％，因为它在调查后期与当局合作。但这并没有消除七年的非法活动。
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